Grupo de trabajo encargado conformado por los OC de las SABs y orientado a contar con estándares de cumplimiento de las leyes, regulaciones, normas y políticas internas pertinentes. Su función es vital para asegurar que las SABs operen de manera ética y legal, reduciendo el riesgo de infracciones que puedan resultar en sanciones.

Este comité se encuentra integrado por los funcionarios del área comercial de las sociedades agentes de bolsa.

Propone y participa en el diseño y ejecución de campañas publicitarias y educativas, así como en las actividades de difusión de los servicios y operaciones de las sociedades agentes de bolsa.

Este comité se encuentra conformado por los asesores legales de las sociedades agentes de bolsa.

Evalúa la regulación aplicable a las operaciones de las sociedades agentes de bolsa, tanto en lo relacionado a las actividades bursátiles como a las extrabursátiles, proponiendo al Consejo Directivo una posición legal con relación a los asuntos materia de su evaluación.

Este comité se encuentra integrado por los funcionarios de las áreas contables y de operaciones de las sociedades agentes de bolsa.

Analiza, discute y estudia la mejor forma de adaptación e implementación operativa de las medidas que permanentemente se dictan y que tienen incidencia en la diaria operativa.